Главная » Финансы » ФСФР: количество компаний, нарушающих правила игры на рынке ценных бумаг Сибири, сокращается

ФСФР: количество компаний, нарушающих правила игры на рынке ценных бумаг Сибири, сокращается

По итогам первого полугодия на финансовом рынке СФО остался 31 региональный игрок. С чем это связано и каковы особенности развития рынка округа, «КС» рассказал заместитель руководителя РО ФСФР России в СФО АЛЕКСЕЙ ЧУБИНОВ.

— Алексей Николаевич, как изменилось число участников рынка в связи с ужесточением требований к капиталу?

— На момент вступления (01.07.2010) в силу требований Приказа ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (ред. от 11.02.2010) количество профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов составляло 36 организаций.

По состоянию на 01.07.2011 количество вышеуказанных организаций составило 31.

— Много ли компаний было оштрафовано за непредоставление отчетности? Сократилось ли количество таких компаний-нарушителей?

— За первое полугодие 2011 года РО ФСФР России в СФО было вынесено 45 постановлений о назначении административного наказания в отношении юридических лиц, из них 42 постановления о назначении административного наказания в виде наложения штрафа; три постановления о назначении административного наказания в виде предупреждения.

Деятельность РО ФСФР России в СФО по контролю и надзору за соблюдением эмитентами законодательства РФ в области рынка ценных бумаг и привлечению правонарушителей к административной ответственности способствует сокращению количества лиц, нарушающих требования законодательства РФ, касающихся предоставления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

— Много ли компаний меняет форму собственности, чтобы уйти от раскрытия информации, — переходят из АО в ЗАО, ООО? Из каких отраслей, регионов?

— Для открытых акционерных обществ возникновение обязанности по раскрытию информации в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, устава, списка аффилированных лиц) определяется организационно-правовой формой, в которой они осуществляют свою деятельность, а также типом акционерного общества. Обязанность раскрывать указанную выше информацию для открытых акционерных обществ, не обязанных раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, прекращается в момент внесения в ЕГРЮЛ записи о смене типа акционерного общества на закрытое либо о прекращении деятельности.

Сложно оценить, какое количество открытых акционерных обществ сменили тип общества на закрытое или реорганизовались с целью освобождения от обязанности раскрывать информацию. РО ФСФР России в СФО не располагает такой информацией.

— Много ли к вам поступает жалоб от миноритарных акционеров на действия компаний в СФО? Чем они обусловлены?

— С начала 2011 года на действия (бездействие) эмитентов именных ценных бумаг от миноритарных акционеров поступило 117 жалоб. Направление миноритарными акционерами жалоб на действия (бездействие) эмитентов именных ценных бумаг обусловлено несколькими факторами: нарушение эмитентами именных ценных бумаг нормативных правовых актов; незнание акционерами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, а также правовых актов, регламентирующих компетенцию и деятельность РО ФСФР России в СФО; нереализация акционерами своих прав на продолжении длительного периода времени, в том числе неучастие в управлении акционерным обществом; реализация своих прав путем направления жалобы в РО ФСФР России в СФО без предварительного обращения в адрес эмитента.

— Много ли выявлено нарушений в работе НПФ на территории СФО?

— В течение первого полугодия текущего года на территории, подведомственной РО ФСФР России в СФО, были проведены проверки деятельности девяти НПФ, в том числе филиалов.

Выявлены нарушения законодательства РФ о негосударственных пенсионных фондах в части организации внутреннего контроля и несоответствия внутренних документов негосударственных пенсионных фондов.

— Были ли зарегистрированы на финансовом рынке округа операции, которые попадают в категорию подозрительных?

— В ходе осуществления контроля и надзора за участниками финансового рынка в первом полугодии 2011 года операций, которые попадают в категорию подозрительных, РО ФСФР России в СФО не выявлялось.

Согласно статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» одной из операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю, является операция по предоставлению юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также по получению такого займа, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее.

В ходе проведения РО ФСФР России в СФО выездных проверок поднадзорных организаций в первом полугодии 2011 года были выявлены три вышеуказанные операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, сведения о которых не направлялись в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

Согласно статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», одной из операций с денежными средствами в наличной форме, подлежащей обязательному контролю, является внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее.

РО ФСФР России в СФО за первое полугодие 2011 года направлено в Федеральную службу по финансовому мониторингу четыре сообщения о выявлении вышеуказанных операций.

— Сколько компаний в регионе зарегистрировали выпуски ценных бумаг в первом полугодии? Какие виды ценных бумаг?

— В первом полугодии 2011 года РО ФСФР России в СФО и ФСФР России зарегистрировали 182 выпуска ценных бумаг объемом 15,7 млрд рублей, размещаемых 180 региональными эмитентами: 181 выпуск акций — 15 млрд рублей и один выпуск облигаций — 700 млн рублей. Облигации размещает сибирская компания «Обувьрус». Крупные выпуски акций, зарегистрированные в 2011 году: ОАО «Сибирский химический комбинат» — 1,7 млрд рублей, ЗАО «Компания «Сиам» — 2 млрд рублей, ОАО «Новосибирский механический завод «Искра» — 2,2 млрд рублей, ОАО «Производственное объединение «Новосибирский приборостроительный завод» — 1,5 млрд рублей, Лизинговая компания «Восход» — 1 млрд рублей. В 2010 году РО ФСФР России в СФО и ФСФР России зарегистрировали 532 выпуска ценных бумаг объемом 52,4 млрд рублей.

— Как выстраивается работа по взаимодействию ФСФР и Службы страхового надзора в СФО?

— В соответствии с постановлением Правительства РФ от 26.04.2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков» до завершения мероприятий по присоединению работники присоединенной Федеральной службы страхового надзора продолжают выполнять возложенные на них обязанности.

В настоящее время процесс по присоединению Федеральной службы страхового надзора к ФСФР России не завершен.



Comments are closed.

Так же в номере